แท็ก
ตลาดอนุพันธ์
ข้อบังคับ หมวด 700 บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
701 บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
702 คุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
703 การขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704 การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704.01 การพิจารณาการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704.02 การเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และ
รหัสผ่าน (user name and password)
704.03 ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
705 หน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
706 การเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
707 การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
708 การสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
709 คุณสมบัติของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710.02 ประเภทการดูแลสภาพคล่อง
710.03 จำนวนการเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำ (Minimum Quantity)
710.04 ส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขาย (Maximum Spreads)
711 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Making a Market on Continuous Basis)
711.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
711.02 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
712 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ
(Making a Market in Response to Quote Requests)
712.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
712.02 การเสนอซื้อและเสนอขายเมื่อมีการร้องขอ
712.03 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
713 การแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการดูแลสภาพคล่อง
714 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่อง
714.01 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
714.02 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นสมาชิก
714.03 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่ไม่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
715 การหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
715.01 การสั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
715.02 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
716 การสิ้นสุดการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
717 การยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
718 การขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
719 การเปิดเผยการลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
************************************************************************************************************
701 บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
บุคคลที่ตลาดอนุพันธ์อาจอนุญาตให้บันทึกการเสนอซื้อขายหรือการซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขาย ได้แก่
(1) เจ้าหน้าที่รับอนุญาต
(2) ผู้ดูแลสภาพคล่อง
(3) บุคคลอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
702 คุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
บุคคลที่สมาชิกจะขอแต่งตั้งให้เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ต้องมีและดำรงคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(1) เป็นผู้บรรลุนิติภาวะ
(2) มีคุณสมบัติทางการศึกษาหรือมีประสบการณ์ดังนี้
(ก) จบการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าจากสถานศึกษาที่หน่วยงานราชการให้การรับรองหรือเป็นพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ที่ปฏิบัติงานในธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจที่เกี่ยวข้องไม่น้อยกว่า 3 ปีติดต่อกัน และ
(ข) ผ่านการอบรมหรือการทดสอบตามหลักสูตรของตลาดอนุพันธ์หรือหลักสูตรอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากตลาดอนุพันธ์
(3) ไม่เคยต้องโทษจำคุกในคดีเกี่ยวกับการปลอมและการแปลง การค้าหรือทรัพย์
(4) ไม่เป็นบุคคลไร้ความสามารถ หรือบุคคลเสมือนไร้ความสามารถ หรือบุคคลล้มละลาย
(5) เป็นพนักงานที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต หรือเป็นพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ที่ถือหุ้นของสมาชิกไม่น้อยกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นทั้งหมดของสมาชิก และมีสัญญายินยอมให้พนักงานนั้นมาปฏิบัติหน้าที่ดัง
กล่าวให้แก่สมาชิก
(6) ไม่เคยถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เนื่องจากการลงโทษโดยตลาดอนุพันธ์ ตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานที่กำกับดูแลอื่นที่เกี่ยวข้อง
(7) ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพักการปฏิบัติงานหรือถูกเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจากสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานกำกับดูแลอื่นที่เกี่ยวข้อง
703 การขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ในการขอแต่งตั้งบุคคลใดเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้สมาชิกเสนอชื่อบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ 702 และยื่นคำขอพร้อมรายละเอียดตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
704 การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704.01 การพิจารณาการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เมื่อตลาดอนุพันธ์ได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่สมาชิกขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตและเห็นว่าบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติครบถ้วนแล้ว ตลาดอนุพันธ์จะรับคำขอไว้พิจารณาและจะแจ้งผลการพิจารณาขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกนั้นและกำหนดหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตสำหรับบุคคลนั้น โดยจะนำส่งแก่สมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งภายใน 60 วันทำการนับจากวันที่ได้รับเอกสารและหลักฐานครบถ้วน
เมื่อบุคคลใดได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกใดและได้รับหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตตามการเสนอขอแต่งตั้งของสมาชิกนั้นแล้ว ให้ปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายในนามของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งนั้น
704.02 การเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่าน (User name and Password)
ให้สมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่าน (User name and Password) ตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
704.03 ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ให้ค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเป็นไปตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
705 หน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เจ้าหน้าที่รับอนุญาต มีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้น แต่เฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตพึงกระทำได้
(2) ให้ความร่วมมือแก่ตลาดอนุพันธ์ในการป้องกันการกระทำที่ฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
(3) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือบุคคลอื่นกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม (1)
(4) ไม่ปฏิบัติการใดๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาดอนุพันธ์
(5) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด หรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่รู้หรือควรรู้หรือมีเหตุอันเชื่อได้ว่ารู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
(6) ไม่ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือข้อมูลใดที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองและ/หรือบุคคลอื่น
(7) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองและ/หรือบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
706 การเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เจ้าหน้าที่รับอนุญาตอาจถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตได้ตามเหตุดังต่อไปนี้
(1) หากในภายหลังพบว่าเจ้าหน้าที่รับอนุญาตไม่สามารถดำรงคุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาตข้อใดข้อหนึ่งหรือขาดหรือบกพร่องในคุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาตข้อใดข้อหนึ่งตามหลักเกณฑ์ 702 หรือตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
เมื่อปรากฏเหตุตามวรรคหนึ่ง ตลาดอนุพันธ์จะแจ้งเป็นหนังสือให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตและสมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งทราบและประกาศให้สมาชิกทราบโดยทั่วกัน
(2) สมาชิกประสงค์เพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ให้สมาชิกยื่นคำขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตต่อตลาดอนุพันธ์ตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(3) เจ้าหน้าที่รับอนุญาตพ้นจากการเป็นพนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิก ให้สมาชิกแจ้งให้ตลาดอนุพันธ์ทราบทันทีและยื่นคำขอเพิกถอนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่พ้นจากการเป็นพนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิกต่อตลาดอนุพันธ์ตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
707 การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ในกรณีที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกกระทำหรือมีส่วนในการกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์ บุคคลนั้นอาจได้รับการลงโทษในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกันดังต่อไปนี้
(1) ตักเตือน
(2) ภาคทัณฑ์
(3) ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน
(4) ปรับเป็นเงิน
(5) ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นการชั่วคราว
(6) ห้ามปฏิบัติงานใด ๆ ในบริษัทสมาชิกภายในระยะเวลาที่กำหนด
(7) เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
*708 การสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ให้บุคคลที่ประสงค์จะสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องยื่นหนังสือแจ้งความจำนงต่อตลาดอนุพันธ์ภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนดเป็นคราวๆ ไป
*709 คุณสมบัติของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องมีและดำรงคุณสมบัติขั้นต่ำดังต่อไปนี้
(1) เป็นสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ หรือนิติบุคคลที่มีสัญญารับประกันการชำระราคากับสมาชิกสำนักหักบัญชี
(2) มีประสบการณ์ในการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือมีผู้ปฏิบัติงานที่มีความรู้และความสามารถเป็นที่น่าเชื่อถือว่าจะปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องได้
(3) มีความพร้อมของระบบงานที่เพียงพอหรือแสดงให้เห็นได้ว่ามีกระบวนการและมีความพร้อมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง ตลอดจนมีนโยบายการจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดจากการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดคุณสมบัติของผู้ประสงค์จะเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นนิติบุคคลที่มีสัญญารับประกันการชำระราคากับสมาชิกสำนักหักบัญชีตามวรรคหนึ่งเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร
*710 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องปฏิบัติหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับมอบหมายจากตลาดอนุพันธ์
(2) ต้องปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
710.02 ประเภทการดูแลสภาพคล่อง
ตลาดอนุพันธ์อาจมอบหมายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติหน้าที่ดูแลการซื้อขายตามประเภทการดูแลสภาพคล่องประเภทใดประเภทหนึ่งหรือสองประเภท ดังนี้
(1) การดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Continuous Basis)
(2) การดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ (Response to Quote Requests)
710.03 จำนวนการเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำ (Minimum Quantity)
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในแต่ละครั้งอย่างน้อยตามจำนวนขั้นต่ำที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
710.04 ส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขาย (Maximum Spreads)
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้ราคาเสนอซื้อและเสนอขายที่ปรากฏในระบบการซื้อขายมีส่วนต่างไม่เกินกว่าที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
*711 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Making a Market on Continuous Basis)
711.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาที่ได้รับมอบหมายตลอดช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
711.02 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
ในกรณีที่การเสนอซื้อขายที่ผู้ดูแลสภาพคล่องบันทึกเข้ามาในระบบการซื้อขายถูกจับคู่ทั้งหมด หรือบางส่วนและทำให้จำนวนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องได้ทำการเสนอซื้อขายไว้ลดลงต่ำกว่าจำนวนขั้นต่ำตามหลักเกณฑ์
710.03 ให้ผู้ดูแลสภาพคล่องทำการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้มีจำนวนเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำและส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขายเป็นไปตามหลักเกณฑ์ 710.03 และ 710.04
*712 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ (Making a Market in Response to Quote Requests)
712.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาที่ได้รับมอบหมายเมื่อมีการร้องขอจากตลาดอนุพันธ์หรือสมาชิกตลอดช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
712.02 การเสนอซื้อและเสนอขายเมื่อมีการร้องขอ
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องดำเนินการดังต่อไปนี้เมื่อได้รับการร้องขอให้ทำการเสนอซื้อ และเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Quote Requests) ตามหลักเกณฑ์ 712.01
(1) ทำการเสนอซื้อและเสนอขายเข้ามาในระบบการซื้อขายภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(2) ทำให้การเสนอซื้อและเสนอขายตาม (1) ปรากฏในระบบการซื้อขายตามระยะเวลาขั้นต่ำที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
712.03 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
ในกรณีที่การเสนอซื้อและเสนอขายที่ผู้ดูแลสภาพคล่องได้บันทึกเข้ามาในระบบการซื้อขายถูกจับคู่ทั้งหมดหรือบางส่วน ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายเพิ่มเติมเข้ามาในระบบการซื้อขายจนกว่าจะมีการร้องขอจากตลาดอนุพันธ์หรือสมาชิกให้ทำการเสนอซื้อและเสนอขายอีก ยกเว้นตลาดอนุพันธ์และผู้ดูแลสภาพคล่องจะกำหนดเป็นอย่างอื่น
*713 การแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการดูแลสภาพคล่อง
ตลาดอนุพันธ์และผู้ดูแลสภาพคล่องอาจแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ตลาดอนุพันธ์ได้มอบหมายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องทำการเสนอซื้อและเสนอขายเข้ามาในระบบการซื้อขายได้
*714 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่อง
714.01 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
ในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายโดยผู้ดูแลสภาพคล่องให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
714.02 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นสมาชิก
ในกรณีที่ผู้ดูแลสภาพคล่องเป็นสมาชิก ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) จัดให้มีระบบการดำเนินงานในการซื้อขายและการดำเนินงานในฐานะเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องแยกต่างหากจากระบบการดำเนินงานในการซื้อขายและการดำเนินงานของสมาชิกในฐานะเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า
(2) ดำเนินการขอแต่งตั้งบุคคลใดเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่ดูแลสภาพคล่องของตน
(3) ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่ดูแลสภาพคล่องรับหรือส่งคำสั่งซื้อขายเพื่อบัญชีของลูกค้า และสมาชิกต้องมีระบบการดำเนินงานในการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่ดังกล่าวล่วงรู้ถึงข้อมูลหรือสามารถใช้ข้อมูลของลูกค้าเพื่อการใดๆ ในการปฏิบัติงาน
(4) ต้องจัดให้บัญชีซื้อขายของผู้ดูแลสภาพคล่องแยกออกจากบัญชีซื้อขายอื่นๆ
(5) ดำเนินการอื่นๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
714.03 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่ไม่เป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี
ในกรณีที่ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีแต่ทำการชำระหนี้การซื้อขายผ่านสมาชิกสำนักหักบัญชีรายอื่น ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดเงื่อนไขในการปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องดังกล่าวได้ ทั้งนี้ เพื่อให้การซื้อขายเป็นไปอย่างมีระเบียบ โปร่งใสและมีความเป็นธรรม
*715 การหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
715.01 การสั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
ตลาดอนุพันธ์อาจสั่งหรืออนุญาตให้ผู้ดูแลสภาพคล่องหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวได้เมื่อเกิดกรณีดังต่อไปนี้
(1) มีเหตุการณ์ที่อาจกระทบต่อการซื้อขายในตลาดอนุพันธ์อันไม่สามารถทำให้การซื้อขายเป็นไปอย่างมีระเบียบ โปร่งใสและมีความเป็นธรรม
(2) มีเหตุการณ์อื่นๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
ในกรณีที่ตลาดอนุพันธ์สั่งหรืออนุญาตให้ผู้ดูแลสภาพคล่องหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว ตลาดอนุพันธ์จะประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกัน โดยผู้ดูแลสภาพคล่องดังกล่าวจะได้รับยกเว้นไม่ต้องปฏิบัติหน้าที่ในช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์สั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
715.02 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
ให้ผู้ดูแลสภาพคล่องเริ่มปฏิบัติหน้าที่ภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวตามหลักเกณฑ์
715.01 เมื่อตลาดอนุพันธ์ได้แจ้งยกเลิกหรือสิ้นสุดระยะเวลาที่ได้รับอนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวต่อผู้ดูแลสภาพคล่อง โดยตลาดอนุพันธ์จะประกาศการเริ่มการปฏิบัติหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวให้สมาชิกทราบทั่วกัน
*716 การสิ้นสุดการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
การเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องสิ้นสุดตามเหตุใดเหตุหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องที่ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์
(2) เมื่อถูกยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์ 717
(3) เมื่อมีการขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์ 718
ตลาดอนุพันธ์จะประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกันเมื่อการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องของผู้ดูแลสภาพคล่องรายใดสิ้นสุด
*717 การยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ตลาดอนุพันธ์อาจพิจารณายกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง เมื่อตลาดอนุพันธ์เห็นว่า
(1) ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์
(2) ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
*718 การขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องอาจขอยกเลิกจากการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องได้ตามที่ได้ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์ โดยผู้ดูแลสภาพคล่องจะต้องยื่นหนังสือแจ้งล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ทั้งนี้ ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดเงื่อนไขให้แก่ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติก่อนที่จะให้การยกเลิกมีผลได้
*719 การเปิดเผยการลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
ตลาดอนุพันธ์อาจเปิดเผยการลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขายได้ ในกรณีที่บุคคลดังกล่าวได้รับการลงโทษเนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์อันมีผลกระทบต่อผู้ลงทุนหรือการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยรวมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
ในการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดอนุพันธ์อาจพิจารณาเปิดเผยแก่สมาชิกอื่นหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับตลาดอนุพันธ์หรือเปิดเผยเป็นการทั่วไปได้
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 708-719 โดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 สิงหาคม 2549)
--บมจ.ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--
701 บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
702 คุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
703 การขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704 การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704.01 การพิจารณาการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704.02 การเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และ
รหัสผ่าน (user name and password)
704.03 ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
705 หน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
706 การเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
707 การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
708 การสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
709 คุณสมบัติของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710.02 ประเภทการดูแลสภาพคล่อง
710.03 จำนวนการเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำ (Minimum Quantity)
710.04 ส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขาย (Maximum Spreads)
711 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Making a Market on Continuous Basis)
711.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
711.02 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
712 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ
(Making a Market in Response to Quote Requests)
712.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
712.02 การเสนอซื้อและเสนอขายเมื่อมีการร้องขอ
712.03 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
713 การแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการดูแลสภาพคล่อง
714 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่อง
714.01 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
714.02 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นสมาชิก
714.03 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่ไม่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
715 การหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
715.01 การสั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
715.02 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
716 การสิ้นสุดการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
717 การยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
718 การขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
719 การเปิดเผยการลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
************************************************************************************************************
701 บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
บุคคลที่ตลาดอนุพันธ์อาจอนุญาตให้บันทึกการเสนอซื้อขายหรือการซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขาย ได้แก่
(1) เจ้าหน้าที่รับอนุญาต
(2) ผู้ดูแลสภาพคล่อง
(3) บุคคลอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
702 คุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
บุคคลที่สมาชิกจะขอแต่งตั้งให้เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ต้องมีและดำรงคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(1) เป็นผู้บรรลุนิติภาวะ
(2) มีคุณสมบัติทางการศึกษาหรือมีประสบการณ์ดังนี้
(ก) จบการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไปหรือเทียบเท่าจากสถานศึกษาที่หน่วยงานราชการให้การรับรองหรือเป็นพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ที่ปฏิบัติงานในธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจที่เกี่ยวข้องไม่น้อยกว่า 3 ปีติดต่อกัน และ
(ข) ผ่านการอบรมหรือการทดสอบตามหลักสูตรของตลาดอนุพันธ์หรือหลักสูตรอื่นที่ได้รับความเห็นชอบจากตลาดอนุพันธ์
(3) ไม่เคยต้องโทษจำคุกในคดีเกี่ยวกับการปลอมและการแปลง การค้าหรือทรัพย์
(4) ไม่เป็นบุคคลไร้ความสามารถ หรือบุคคลเสมือนไร้ความสามารถ หรือบุคคลล้มละลาย
(5) เป็นพนักงานที่ปฏิบัติหน้าที่เต็มเวลาของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต หรือเป็นพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ที่ถือหุ้นของสมาชิกไม่น้อยกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นทั้งหมดของสมาชิก และมีสัญญายินยอมให้พนักงานนั้นมาปฏิบัติหน้าที่ดัง
กล่าวให้แก่สมาชิก
(6) ไม่เคยถูกเพิกถอนใบอนุญาตหรือการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เนื่องจากการลงโทษโดยตลาดอนุพันธ์ ตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานที่กำกับดูแลอื่นที่เกี่ยวข้อง
(7) ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งพักการปฏิบัติงานหรือถูกเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจากสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานกำกับดูแลอื่นที่เกี่ยวข้อง
703 การขอแต่งตั้งเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ในการขอแต่งตั้งบุคคลใดเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้สมาชิกเสนอชื่อบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ 702 และยื่นคำขอพร้อมรายละเอียดตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
704 การขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
704.01 การพิจารณาการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เมื่อตลาดอนุพันธ์ได้ตรวจสอบหลักฐานเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่สมาชิกขอแต่งตั้งเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตและเห็นว่าบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติครบถ้วนแล้ว ตลาดอนุพันธ์จะรับคำขอไว้พิจารณาและจะแจ้งผลการพิจารณาขึ้นทะเบียนบุคคลดังกล่าวเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกนั้นและกำหนดหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตสำหรับบุคคลนั้น โดยจะนำส่งแก่สมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งภายใน 60 วันทำการนับจากวันที่ได้รับเอกสารและหลักฐานครบถ้วน
เมื่อบุคคลใดได้ขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกใดและได้รับหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตตามการเสนอขอแต่งตั้งของสมาชิกนั้นแล้ว ให้ปฏิบัติงานการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายในนามของสมาชิกที่ขอแต่งตั้งนั้น
704.02 การเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่าน (User name and Password)
ให้สมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเก็บรักษาหมายเลขประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ชื่อผู้ใช้และรหัสผ่าน (User name and Password) ตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
704.03 ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ให้ค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเป็นไปตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
705 หน้าที่ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เจ้าหน้าที่รับอนุญาต มีหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับที่สมาชิกมีหน้าที่ต้องปฏิบัติในเรื่องนั้น แต่เฉพาะที่อยู่ในวิสัยที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตพึงกระทำได้
(2) ให้ความร่วมมือแก่ตลาดอนุพันธ์ในการป้องกันการกระทำที่ฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
(3) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือบุคคลอื่นกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม (1)
(4) ไม่ปฏิบัติการใดๆ ให้เป็นที่เสื่อมเสียหรืออาจเสื่อมเสียหรือเห็นได้ว่าจะเป็นทางนำไปสู่ความเสื่อมเสียแก่ตลาดอนุพันธ์
(5) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีลักษณะไม่เหมาะสมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด หรือส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่รู้หรือควรรู้หรือมีเหตุอันเชื่อได้ว่ารู้ว่าอาจเข้าข่ายเป็นความผิดตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
(6) ไม่ใช้ข้อมูลของลูกค้าหรือข้อมูลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือข้อมูลใดที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ของตนในการแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองและ/หรือบุคคลอื่น
(7) ไม่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองและ/หรือบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
706 การเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
เจ้าหน้าที่รับอนุญาตอาจถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตได้ตามเหตุดังต่อไปนี้
(1) หากในภายหลังพบว่าเจ้าหน้าที่รับอนุญาตไม่สามารถดำรงคุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาตข้อใดข้อหนึ่งหรือขาดหรือบกพร่องในคุณสมบัติของเจ้าหน้าที่รับอนุญาตข้อใดข้อหนึ่งตามหลักเกณฑ์ 702 หรือตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
เมื่อปรากฏเหตุตามวรรคหนึ่ง ตลาดอนุพันธ์จะแจ้งเป็นหนังสือให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตและสมาชิกผู้เสนอขอแต่งตั้งทราบและประกาศให้สมาชิกทราบโดยทั่วกัน
(2) สมาชิกประสงค์เพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ให้สมาชิกยื่นคำขอเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตต่อตลาดอนุพันธ์ตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(3) เจ้าหน้าที่รับอนุญาตพ้นจากการเป็นพนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิก ให้สมาชิกแจ้งให้ตลาดอนุพันธ์ทราบทันทีและยื่นคำขอเพิกถอนเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่พ้นจากการเป็นพนักงานหรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิกต่อตลาดอนุพันธ์ตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
707 การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ในกรณีที่เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของสมาชิกกระทำหรือมีส่วนในการกระทำการอันเป็นการฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์ บุคคลนั้นอาจได้รับการลงโทษในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกันดังต่อไปนี้
(1) ตักเตือน
(2) ภาคทัณฑ์
(3) ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน
(4) ปรับเป็นเงิน
(5) ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นการชั่วคราว
(6) ห้ามปฏิบัติงานใด ๆ ในบริษัทสมาชิกภายในระยะเวลาที่กำหนด
(7) เพิกถอนการขึ้นทะเบียน
*708 การสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ให้บุคคลที่ประสงค์จะสมัครเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องยื่นหนังสือแจ้งความจำนงต่อตลาดอนุพันธ์ภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนดเป็นคราวๆ ไป
*709 คุณสมบัติของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องมีและดำรงคุณสมบัติขั้นต่ำดังต่อไปนี้
(1) เป็นสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ หรือนิติบุคคลที่มีสัญญารับประกันการชำระราคากับสมาชิกสำนักหักบัญชี
(2) มีประสบการณ์ในการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือมีผู้ปฏิบัติงานที่มีความรู้และความสามารถเป็นที่น่าเชื่อถือว่าจะปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องได้
(3) มีความพร้อมของระบบงานที่เพียงพอหรือแสดงให้เห็นได้ว่ามีกระบวนการและมีความพร้อมในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง ตลอดจนมีนโยบายการจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดจากการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดคุณสมบัติของผู้ประสงค์จะเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นนิติบุคคลที่มีสัญญารับประกันการชำระราคากับสมาชิกสำนักหักบัญชีตามวรรคหนึ่งเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร
*710 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
710.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องปฏิบัติหน้าที่ดังต่อไปนี้
(1) ทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับมอบหมายจากตลาดอนุพันธ์
(2) ต้องปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
710.02 ประเภทการดูแลสภาพคล่อง
ตลาดอนุพันธ์อาจมอบหมายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติหน้าที่ดูแลการซื้อขายตามประเภทการดูแลสภาพคล่องประเภทใดประเภทหนึ่งหรือสองประเภท ดังนี้
(1) การดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Continuous Basis)
(2) การดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ (Response to Quote Requests)
710.03 จำนวนการเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำ (Minimum Quantity)
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในแต่ละครั้งอย่างน้อยตามจำนวนขั้นต่ำที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
710.04 ส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขาย (Maximum Spreads)
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อให้ราคาเสนอซื้อและเสนอขายที่ปรากฏในระบบการซื้อขายมีส่วนต่างไม่เกินกว่าที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
*711 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง (Making a Market on Continuous Basis)
711.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาที่ได้รับมอบหมายตลอดช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
711.02 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
ในกรณีที่การเสนอซื้อขายที่ผู้ดูแลสภาพคล่องบันทึกเข้ามาในระบบการซื้อขายถูกจับคู่ทั้งหมด หรือบางส่วนและทำให้จำนวนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องได้ทำการเสนอซื้อขายไว้ลดลงต่ำกว่าจำนวนขั้นต่ำตามหลักเกณฑ์
710.03 ให้ผู้ดูแลสภาพคล่องทำการเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้มีจำนวนเสนอซื้อและเสนอขายขั้นต่ำและส่วนต่างระหว่างราคาเสนอซื้อและเสนอขายเป็นไปตามหลักเกณฑ์ 710.03 และ 710.04
*712 หน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องประเภทปฏิบัติงานเมื่อมีการร้องขอ (Making a Market in Response to Quote Requests)
712.01 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาที่ได้รับมอบหมายเมื่อมีการร้องขอจากตลาดอนุพันธ์หรือสมาชิกตลอดช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
712.02 การเสนอซื้อและเสนอขายเมื่อมีการร้องขอ
ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องดำเนินการดังต่อไปนี้เมื่อได้รับการร้องขอให้ทำการเสนอซื้อ และเสนอขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Quote Requests) ตามหลักเกณฑ์ 712.01
(1) ทำการเสนอซื้อและเสนอขายเข้ามาในระบบการซื้อขายภายในระยะเวลาที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(2) ทำให้การเสนอซื้อและเสนอขายตาม (1) ปรากฏในระบบการซื้อขายตามระยะเวลาขั้นต่ำที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
712.03 การปฏิบัติหน้าที่เมื่อการเสนอซื้อขายถูกจับคู่
ในกรณีที่การเสนอซื้อและเสนอขายที่ผู้ดูแลสภาพคล่องได้บันทึกเข้ามาในระบบการซื้อขายถูกจับคู่ทั้งหมดหรือบางส่วน ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ต้องทำการเสนอซื้อและเสนอขายเพิ่มเติมเข้ามาในระบบการซื้อขายจนกว่าจะมีการร้องขอจากตลาดอนุพันธ์หรือสมาชิกให้ทำการเสนอซื้อและเสนอขายอีก ยกเว้นตลาดอนุพันธ์และผู้ดูแลสภาพคล่องจะกำหนดเป็นอย่างอื่น
*713 การแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการดูแลสภาพคล่อง
ตลาดอนุพันธ์และผู้ดูแลสภาพคล่องอาจแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงแบบ ประเภท และเดือนที่ส่งมอบหรือชำระราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ตลาดอนุพันธ์ได้มอบหมายให้ผู้ดูแลสภาพคล่องทำการเสนอซื้อและเสนอขายเข้ามาในระบบการซื้อขายได้
*714 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่อง
714.01 การซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย
ในการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขายโดยผู้ดูแลสภาพคล่องให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
714.02 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่เป็นสมาชิก
ในกรณีที่ผู้ดูแลสภาพคล่องเป็นสมาชิก ผู้ดูแลสภาพคล่องต้องดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) จัดให้มีระบบการดำเนินงานในการซื้อขายและการดำเนินงานในฐานะเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องแยกต่างหากจากระบบการดำเนินงานในการซื้อขายและการดำเนินงานของสมาชิกในฐานะเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า
(2) ดำเนินการขอแต่งตั้งบุคคลใดเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่ดูแลสภาพคล่องของตน
(3) ห้ามมิให้เจ้าหน้าที่ดูแลสภาพคล่องรับหรือส่งคำสั่งซื้อขายเพื่อบัญชีของลูกค้า และสมาชิกต้องมีระบบการดำเนินงานในการป้องกันมิให้เจ้าหน้าที่ดังกล่าวล่วงรู้ถึงข้อมูลหรือสามารถใช้ข้อมูลของลูกค้าเพื่อการใดๆ ในการปฏิบัติงาน
(4) ต้องจัดให้บัญชีซื้อขายของผู้ดูแลสภาพคล่องแยกออกจากบัญชีซื้อขายอื่นๆ
(5) ดำเนินการอื่นๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
714.03 การปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องที่ไม่เป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี
ในกรณีที่ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีแต่ทำการชำระหนี้การซื้อขายผ่านสมาชิกสำนักหักบัญชีรายอื่น ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดเงื่อนไขในการปฏิบัติงานของผู้ดูแลสภาพคล่องดังกล่าวได้ ทั้งนี้ เพื่อให้การซื้อขายเป็นไปอย่างมีระเบียบ โปร่งใสและมีความเป็นธรรม
*715 การหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
715.01 การสั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องชั่วคราว
ตลาดอนุพันธ์อาจสั่งหรืออนุญาตให้ผู้ดูแลสภาพคล่องหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวได้เมื่อเกิดกรณีดังต่อไปนี้
(1) มีเหตุการณ์ที่อาจกระทบต่อการซื้อขายในตลาดอนุพันธ์อันไม่สามารถทำให้การซื้อขายเป็นไปอย่างมีระเบียบ โปร่งใสและมีความเป็นธรรม
(2) มีเหตุการณ์อื่นๆ ตามที่ตลาดอนุพันธ์เห็นสมควร
ในกรณีที่ตลาดอนุพันธ์สั่งหรืออนุญาตให้ผู้ดูแลสภาพคล่องหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว ตลาดอนุพันธ์จะประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกัน โดยผู้ดูแลสภาพคล่องดังกล่าวจะได้รับยกเว้นไม่ต้องปฏิบัติหน้าที่ในช่วงเวลาที่ตลาดอนุพันธ์สั่งหรืออนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
715.02 การปฏิบัติหน้าที่ของผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว
ให้ผู้ดูแลสภาพคล่องเริ่มปฏิบัติหน้าที่ภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวตามหลักเกณฑ์
715.01 เมื่อตลาดอนุพันธ์ได้แจ้งยกเลิกหรือสิ้นสุดระยะเวลาที่ได้รับอนุญาตให้หยุดการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวต่อผู้ดูแลสภาพคล่อง โดยตลาดอนุพันธ์จะประกาศการเริ่มการปฏิบัติหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่องภายหลังหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราวให้สมาชิกทราบทั่วกัน
*716 การสิ้นสุดการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
การเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องสิ้นสุดตามเหตุใดเหตุหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องที่ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์
(2) เมื่อถูกยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์ 717
(3) เมื่อมีการขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์ 718
ตลาดอนุพันธ์จะประกาศให้สมาชิกทราบทั่วกันเมื่อการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องของผู้ดูแลสภาพคล่องรายใดสิ้นสุด
*717 การยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ตลาดอนุพันธ์อาจพิจารณายกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง เมื่อตลาดอนุพันธ์เห็นว่า
(1) ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์
(2) ผู้ดูแลสภาพคล่องไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน และคำสั่งของตลาดอนุพันธ์
*718 การขอยกเลิกการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
ผู้ดูแลสภาพคล่องอาจขอยกเลิกจากการเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องได้ตามที่ได้ตกลงไว้กับตลาดอนุพันธ์ โดยผู้ดูแลสภาพคล่องจะต้องยื่นหนังสือแจ้งล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ทั้งนี้ ตลาดอนุพันธ์อาจกำหนดเงื่อนไขให้แก่ผู้ดูแลสภาพคล่องปฏิบัติก่อนที่จะให้การยกเลิกมีผลได้
*719 การเปิดเผยการลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย
ตลาดอนุพันธ์อาจเปิดเผยการลงโทษบุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขายได้ ในกรณีที่บุคคลดังกล่าวได้รับการลงโทษเนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดอนุพันธ์อันมีผลกระทบต่อผู้ลงทุนหรือการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยรวมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
ในการเปิดเผยการลงโทษตามวรรคหนึ่ง ตลาดอนุพันธ์อาจพิจารณาเปิดเผยแก่สมาชิกอื่นหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับตลาดอนุพันธ์หรือเปิดเผยเป็นการทั่วไปได้
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 708-719 โดยข้อบังคับบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 สิงหาคม 2549)
--บมจ.ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--