แท็ก
ตลาดอนุพันธ์
วิธีปฏิบัติหมวด 300 สมาชิก
305 ขั้นตอนการรับสมาชิก
305.01 (1) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
305.01 (4) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
308 หน้าที่ของสมาชิก
308.02 (1) การปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทตัวแทน (Agent) กับลูกค้า
*********************************************************************************************************
305 ขั้นตอนการรับสมาชิก
305.01 (1) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
ให้ผู้สมัครที่ประสงค์จะสมัครเป็นสมาชิกประเภทตัวแทนยื่นคำขอเป็นสมาชิกตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนดพร้อมกับเอกสารและหลักฐานอย่างน้อยดังต่อไปนี้ต่อตลาดอนุพันธ์
(1) สำเนาหนังสือรับรองบริษัท หนังสือบริคณห์สนธิ บัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นและข้อบังคับบริษัทซึ่งกระทรวงพาณิชย์รับรองไม่เกิน 1 เดือนนับจากวันที่ยื่นคำขอเป็นสมาชิก
(2) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้สมัคร
(3) สำเนาหลักฐานเกี่ยวกับฐานะการเงินของผู้สมัคร เช่น งบการเงินงวดประจำ 6 เดือน และรายงานประจำปีฉบับล่าสุด โดยต้องเป็นฉบับที่ได้รับการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชี เป็นต้น
(4) สำเนาหลักฐานที่แสดงได้ว่าผู้สมัครเป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี หรือหลักฐานที่แสดงได้ว่าผู้สมัครอยู่ในระหว่างยื่นคำขอเป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี เฉพาะผู้สมัครที่เป็นหรือจะเป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี
(5) สำเนาหลักฐานที่แสดงได้ว่าสมาชิกของสำนักหักบัญชีตกลงเข้าผูกพันชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้สมัครทำการซื้อขายในตลาดอนุพันธ์ ทั้งนี้เฉพาะผู้สมัครที่ไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
(6) สำเนาคู่มือการปฏิบัติงานด้านธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้สมัคร
(7) สำเนาเอกสารหลักฐานที่แสดงรายละเอียดเกี่ยวกับการดำเนินงานและแผนธุรกิจของผู้สมัคร
(8) สำเนาเอกสารหลักฐานที่แสดงโครงสร้างองค์กร ผู้บริหารและอำนาจหน้าที่ของผู้บริหารของผู้สมัคร
(9) สำเนาเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับนโยบายและวิธีการบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน(Credit Risk) ด้านการปฏิบัติงานของสมาชิก (Operational Risk) ด้านการเปลี่ยนแปลงราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือราคาของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Market Risk) รวมทั้งด้านกฎหมาย (Legal Risk) ที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมี
ประสิทธิภาพ
(10) เอกสารและหลักฐานอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์ร้องขอ
305.01 (4) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
เมื่อผู้สมัครได้รับหนังสือแจ้งผลการพิจารณาอนุมัติการเป็นสมาชิกจากตลาดอนุพันธ์ ให้ผู้สมัครแสดงเอกสารและหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อตลาดอนุพันธ์ภายในวันที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(1) หลักฐานการชำระค่าเข้าเป็นสมาชิกและค่าธรรมเนียมรายปีตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(2) หลักฐานการวางทรัพย์สินไว้กับสำนักหักบัญชีเพื่อความมั่นคงในระบบการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ซื้อขายในตลาดอนุพันธ์ เฉพาะผู้สมัครที่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
(3) รายงานการทดสอบระบบงานด้านคอมพิวเตอร์และอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ต่อเชื่อมเข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของตลาดอนุพันธ์ รวมถึงระบบปฏิบัติการอื่นที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(4) หลักฐานอื่นที่แสดงว่าผู้สมัครได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขเพิ่มเติมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
308 หน้าที่ของสมาชิก
308.02 (1) การปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทตัวแทน (Agent) กับลูกค้า
ให้สมาชิกเรียกให้ลูกค้านำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันเริ่มต้น (Initial Margin) สำหรับ SET50 Index Futures ในอัตราหรือมูลค่าไม่ต่ำกว่า 1.35 เท่าของอัตราหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) ที่สำนักหักบัญชีกำหนด โดยตลาดอนุพันธ์จะประกาศอัตราหรือมูลค่าหลักประกันดังกล่าวเป็นคราว ๆ ไปเป็นจำนวนเงินและเป็นจำนวนเต็มในหลักร้อย
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 308 โดยวิธีปฏิบัติของบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2549)
--บมจ.ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--
305 ขั้นตอนการรับสมาชิก
305.01 (1) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
305.01 (4) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
308 หน้าที่ของสมาชิก
308.02 (1) การปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทตัวแทน (Agent) กับลูกค้า
*********************************************************************************************************
305 ขั้นตอนการรับสมาชิก
305.01 (1) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
ให้ผู้สมัครที่ประสงค์จะสมัครเป็นสมาชิกประเภทตัวแทนยื่นคำขอเป็นสมาชิกตามแบบที่ตลาดอนุพันธ์กำหนดพร้อมกับเอกสารและหลักฐานอย่างน้อยดังต่อไปนี้ต่อตลาดอนุพันธ์
(1) สำเนาหนังสือรับรองบริษัท หนังสือบริคณห์สนธิ บัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นและข้อบังคับบริษัทซึ่งกระทรวงพาณิชย์รับรองไม่เกิน 1 เดือนนับจากวันที่ยื่นคำขอเป็นสมาชิก
(2) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้สมัคร
(3) สำเนาหลักฐานเกี่ยวกับฐานะการเงินของผู้สมัคร เช่น งบการเงินงวดประจำ 6 เดือน และรายงานประจำปีฉบับล่าสุด โดยต้องเป็นฉบับที่ได้รับการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชี เป็นต้น
(4) สำเนาหลักฐานที่แสดงได้ว่าผู้สมัครเป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี หรือหลักฐานที่แสดงได้ว่าผู้สมัครอยู่ในระหว่างยื่นคำขอเป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี เฉพาะผู้สมัครที่เป็นหรือจะเป็นสมาชิกของสำนักหักบัญชี
(5) สำเนาหลักฐานที่แสดงได้ว่าสมาชิกของสำนักหักบัญชีตกลงเข้าผูกพันชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้สมัครทำการซื้อขายในตลาดอนุพันธ์ ทั้งนี้เฉพาะผู้สมัครที่ไม่ได้เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
(6) สำเนาคู่มือการปฏิบัติงานด้านธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของผู้สมัคร
(7) สำเนาเอกสารหลักฐานที่แสดงรายละเอียดเกี่ยวกับการดำเนินงานและแผนธุรกิจของผู้สมัคร
(8) สำเนาเอกสารหลักฐานที่แสดงโครงสร้างองค์กร ผู้บริหารและอำนาจหน้าที่ของผู้บริหารของผู้สมัคร
(9) สำเนาเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับนโยบายและวิธีการบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน(Credit Risk) ด้านการปฏิบัติงานของสมาชิก (Operational Risk) ด้านการเปลี่ยนแปลงราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือราคาของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Market Risk) รวมทั้งด้านกฎหมาย (Legal Risk) ที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมี
ประสิทธิภาพ
(10) เอกสารและหลักฐานอื่นใดตามที่ตลาดอนุพันธ์ร้องขอ
305.01 (4) ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
เมื่อผู้สมัครได้รับหนังสือแจ้งผลการพิจารณาอนุมัติการเป็นสมาชิกจากตลาดอนุพันธ์ ให้ผู้สมัครแสดงเอกสารและหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อตลาดอนุพันธ์ภายในวันที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(1) หลักฐานการชำระค่าเข้าเป็นสมาชิกและค่าธรรมเนียมรายปีตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
(2) หลักฐานการวางทรัพย์สินไว้กับสำนักหักบัญชีเพื่อความมั่นคงในระบบการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ซื้อขายในตลาดอนุพันธ์ เฉพาะผู้สมัครที่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชี
(3) รายงานการทดสอบระบบงานด้านคอมพิวเตอร์และอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่ต่อเชื่อมเข้ากับระบบคอมพิวเตอร์ของตลาดอนุพันธ์ รวมถึงระบบปฏิบัติการอื่นที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงานด้านการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(4) หลักฐานอื่นที่แสดงว่าผู้สมัครได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขเพิ่มเติมตามที่ตลาดอนุพันธ์กำหนด
308 หน้าที่ของสมาชิก
308.02 (1) การปฏิบัติงานของสมาชิกประเภทตัวแทน (Agent) กับลูกค้า
ให้สมาชิกเรียกให้ลูกค้านำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันเริ่มต้น (Initial Margin) สำหรับ SET50 Index Futures ในอัตราหรือมูลค่าไม่ต่ำกว่า 1.35 เท่าของอัตราหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) ที่สำนักหักบัญชีกำหนด โดยตลาดอนุพันธ์จะประกาศอัตราหรือมูลค่าหลักประกันดังกล่าวเป็นคราว ๆ ไปเป็นจำนวนเงินและเป็นจำนวนเต็มในหลักร้อย
(*เพิ่มเติมหลักเกณฑ์ 308 โดยวิธีปฏิบัติของบริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ลงวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2549)
--บมจ.ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)--